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目录 一、关于保荐工作 （一）上市公司再融资尽职调查的保荐工作 （二）发行保荐书 二、IPO审核若干问题及信息披露要求 （一）申报材料的质量和审核效率 （二）存在的问题 （三）发行条件 （四）审核重点 （五）信息披露 三、变革过程中的IPO财务与会计 （一...

3 月2日，证券业协会下发的《中国证券业协会关于首次保荐代表人胜任能力考试的补充通知》让欲跳龙门的2000多名准保荐人们出了一口长气：原定于3月13日的保荐代表人考试被推迟至3月20日。但对于券商和考试出题人而言，压力丝毫没有减轻。 出题人坐在火山口上...

保荐代表人主要有以下三种： （一）具备3年以上投行经历，且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人，一个项目应只认定一名项目负责人； （二）具备5年以上投行业务经历，且至少参与过两...

本人今年是第三次参加保荐人胜任能力 考试 了，总体上感觉不是很好（学艺不精啊，下午那科又没做完）。相信很多位仁兄都有同感：这哪是正常人能考过的考试！（昨天交卷后，几位仁兄忍不住破口大骂起来，本人前年第一次考完后，也如此骂过两句）其实现在想想也...

61 、以下关于债券买断式回购交易的说法，正确的是： A 、债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方按一定的价格买回相等数量同种债券的交易行为 B、 初始交易时，债券所有权随交易的发生而转...

61 、以下关于债券买断式回购交易的说法，正确的是： A 、债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方按一定的价格买回相等数量同种债券的交易行为 B、 初始交易时，债券所有权随交易的发生而转...

26 、 下列情形符合我国土地管理相关规定的是： A 、某上市公司从股东港务局处租赁划拨用地 B 、某上市公司取得未确定土地使有权的荒地 15 公顷 从事种植业，当地县人民政府批准其长期使用 C 、某上市公司向控股股东租赁以出让方式取得的土地 D 、 某集团公...

三、不顶项选择题（有一个以上答案） 1 、 下列财产可以用来出资的是： A 、质押的存单 B 、抵押的房产 C 、有限责任公司的股权 D 、水面养殖权 E 、近海海域使用权 C 、 D 、 E 解析：一、《公司法》第二十七条 规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知...

第二部分、单选 1 、上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件： A 、上市公司在最近三年连续盈利 B 、上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市 C 、上市公...

第一部分：判断题（共 27 道） 1 、根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，募集资金投向发生变更的应经股东大会审议通过，仅变更募投项目实施地点的，可免于履行前述程序。 对。 解析：一、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》第十四条规...